第二章  监理工程师和工程监理企业
    一、基本要求
    了解监理工程师的执业特点；工程监理企业的组织形式；工程监理企业规章制度。
    熟悉监理工程师的职业道德；监理工程师的法律地位和法律责任；监理工程师注册制
  度工 程监理企业资质管理制度工程监理费的构成。
    掌握监理工程师的概念和素质 工程监理企业经营活动基本准则。
    二、重点难点辅导
    (一)监理工程师
    指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，井经注册
  从事建设工程监理活动的专业人员。
    (二)监理工程师的执业特点
    监理丁程师不仅要有理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力，掌握并应
  用合同、经济法律知识，具有复合型的知识结构。
    监理工程师具有相应岗位责任的签字权。
    从事建设工程监理工作，但尚未取得《监理工程师注册证书》的人员统称为监理员。监
  理员没有相应岗位责任的签字权。
    (三)监理工程师的素质
    (1)较高的专业学历和复合型的知识结构；
    (2)丰富的工程建设实践经验；
    (3)良好的品德；
    (4)健康的体魄和充沛的精力。
    (四)监理工程师的职业道德
    (1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。
    (2)执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职
  责。
    (3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。
    (4)不以个人名义承搅监理业务。
    (5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材
  料设备的生产供应等单位兼职。
    (6)不为所监理项目指定承包单位、建筑构配件、设备、材料和施工方法。

(7)不收受被监理单位的任何礼金。
    (8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。
    (9)坚持独立自由地开展工作。
    (五)FIDIC道德准则
    (1)监理工程师对社会和职业的责任要求；
    (2)监理工程师的能力要求；
    (3)监理工程师的正直性要求；
    (4)监理工程师的公正性要求；
    (5)监理工程师的对他人的公正要求。
    (六)监理工程师的法律地位
    监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，井建立在委托监理合同的基础上。
    1．监理工程师的权利
    (1)使用监理工程师名称；
    (2)依法自主执行业务；
    (3)依法签署工程监理及相关文件井加盖执业印章；
    (4)法律、法规赋予的其他权利。
    2．监理工程师的义务
    (1)遵守法律、法规、严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；
    (2)恪守职业道德，维护社会公共利益；
    (3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密；
    (4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；
    (5)不得出借<监理工程师执业资格证书》、(监理工程师注册证书》和执业印章：
    (6)接受职业继续教育，不断提高业务水平。
    (七)监理工程师的法律责任
    1．违反法律法规的行为
    <建筑法》第三十五条规定：“工程监理单位不按照委托监理合同的约定缕履行监理业务，
  对应当监督检查的项目不检查或者不按规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的
  赔偿责任。”
    《中华人民共和国刑法》第一百三十七条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监
  理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年
  以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚
  金。”
    (建设工程质量管理条例》第三十六条规定：“工程监理单位应当依照法律、法规以及有
  关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质
  量承担监理责任。”
    2．违反合同约定的行为
    监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，监理工程师应当与监理企业承担一定的连
  带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书，或监

理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。
    3．安全生产责任
    监理工程师有下列行为之一，则应当与质量，安全事故责任主体承担连带责任：
    (1)违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；
    (2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事
  故，山此引发安全事故的；
    (3)与建设单位或施工企业串通，弄虚作假，降低工程质量，从而引发安全事故的。
    (八)监理工程师执业资格考试和注册制度
    1．报考监理工程师的条件
    (1)要具有一定的专业学历；
    (2)要具有一定年限的工程建设实践经验。
    1．实行监理工程师执业资格考试制度的目的
    (1)促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平；
    (2)统一监理工程师的业务能力标准；
    (3)有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；
    (4)合理建立工程监理人才库；
    (5)便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。
    3．考试管理
    对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理。
    4．监理工程师注册
    监理工程师的注册，根据注册内容不同分为：初始注册、续期注册和变更注册。
    国务脘建设行政主管部门对监理工程师初始注册每年定期集中审批一次，井实行公示、
  公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示未提出异议的予以批准确认。初始注册
  有效期为2年。
    初始注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。有效期同样为2年，从准予续
  期注册之日计算。国务院建设行政主管部门定期向社会公告准予续期注册的人员名单。
    监理工程师注册后，注册内容发生变更，应向原注册机构办理变更注册。办理注册变更
  注册后，一年内不能再次进行变更注册。
    监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准人控制的有效手段。
    监理工程师只能在一家企业，按照专业类别注册。
    5．注册监理工程师的继续教育
    注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育。
    继续教育方式：脱产学习，集中授课，参加研讨会(班)，撰写专业论文等。
    (九)工程监理企业的组织形式
    1．工程监理企业
    指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。是监理工程师的执业
  机构。
    2．工程监理企业的组织形式

三、典型题解
  1．监理工程师应明确，施工现场安全由(  )负责。
    人施工企业    B．建设单位和施工企业共同
    c．监理单位和施工企业共同    D．建设单位、施工企业和监理单位共同
    答案：A
    解题要点：{建筑法》第四十五条指出：施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总
承包的，由总承包单位负责，分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场安全
生产管理。

2．FIDIC道德准则指出：加强“按照能力进行选择”的观念，是监理工程师应该(  )。
    A．对社会和职业的职任    ·    B．能力
    C．正直性    D．公正性
    K．对他们的公正
    答案：E
    解题要点：国际咨询工程师联合会(FIDIC)于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会
    上，讨论批准了FIDIC通用道德准则。该准则分别对社会和职业的责任、能力、正直性、公
    正性、对他人的公正5个问题计14个方面规定了监理工程的道德行为准则。加强“按照能
    力进行选择”的观念属于“对他们的公正问题”。
    3．违反(建设工程质量管理条例》规定，(  )等执业人员因过错造成质量事故的，责令
  停业(  )年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣
  的，终身不予注册。
    A．质量监督工程师和造价工程师、2年  B．注册建筑和注册结构工程师、1年
    C．监理工程师、1年    D监理工程师和造价工程师、2年
    E．造价工程师、1年
    答案：BC
    解题要点：事见《建设工程质量管理条例》中第七十二条撮定。
    4．根据(建设工程监理规范》的规定，核查进场材料、设备、构配件的原始凭证和检测报
  告等质量证明文件，是(  )的职责
    A．总监理工程师    B．总监理工程师代表
   C专业监理工程师    D监理员
    答案：C
    解题要点：事见《建设工程监理规范》中第3．2．5条中第九条规定。
    5．《建设工程监理规范》规定，(  )都必须是监理工程师
    A．总监理工程师    B．总监理工程师代表
    C．专业监理工程师    D监理员
    L监理企业负责人
    答案：ABC
    解题要点：参见《建设工程监理规范》中术语定义。
    6．监理工程师的注册、根据注册内容的不同分为三种形式，其中初始注册有效期为
  (  )年，续期注册的有效期为(  )年
    A．2，4    B．均2，2
    C．1．2    D．2．5
    答案；B
    解题要点：监理工程师的注册分为初始注册、续期注册和变更注册。初始注册有效期为
    2年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。续期注册的有效期同样为2年。
    7．监理单位应公正、(  )地开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。
    A．公平、独立    B．独立、自主

(：．公平、自由    D．认真、负责
    答案：B
    解题要点：参见《建设工程监理规范》中第1．0．5条规定。
    8．监理单位应依据委托监理合同约定的工程质量保修期监理工作的时间、(  )开展工
  作。
    A．范围、内容    B．程序、方法
    c．范围、监理合同    D．内容、方法
    答案：A
    解题要点：参见{建设工程监理规范》中第5．8．1条规定。
    9．下列各项中，(  )应列入监理费的直接成本。
    A．监理业务培训费    D．监理单位职工福利费
    c．监理单位经营活动费用    D．开展项目监理活动的办公设施购置费
    E．监理人员的医疗费
    答案：DE
    解题要点：监理费的直接成本包括：
    (1)监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；
    (2)监理人员和监理辅助人员其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报文印
  费、会议费、医疗费等；
    (3)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的
  租赁费。
    因此选项D、E是正确的。选项A、B、C属于间接成本。
    10．下列关于监理单位的责任认识，正确的是(  )。
    A．监理单位对第三方违反合同规定的质量要求和完工时限，不承担责任
    B．监理单位对施工现场安全承担主要责任
    c．监理单位只承担监理合同中确定的职权范围内的责任
    .D.监理单位因过错造成重大经济损失的，应承担一定的经济责任和法律责任
    E．监理单位对投资目标突破应承担一定的经济责任
    答案：ACD
    解题要点：<建筑法》第三十五条规定：工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监
  理业务，对应当监督检查的项目不检查或者不按规定检查，给建设单位造成损失的，应当承
  担相应的赔偿责任。《建筑法》第四十四条规定：建筑施工企业的法定代表人对奉企业的安
  全生产负责。《建设工程质量管理条例》第三十六条规定：工程监理单位应当依照法律、法规
  以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并
  对施工质量承担监理责任。
    11．根据{中华人民共和国建筑法》，国家对建筑活动做出多种规定，其中包括(  )方面
  的规定。
    A，从事建筑活动的单位资质审查  B．建筑工程发包、承包、禁止转包
    c，其他专业建筑工程的建设行为  D.施工许可

E．政府工程质量监督机构
    答案：ABD
    解趣要点：参见{建筑法》中第七、十三、十八、十九、二十六条规定。
    12．根据项目法人责任制原则，在实施建设工程监理的工程项目中，建设单位应当负责
    完成(  )工作。
    A．组织编写工程招标文件、投标资格预审、开标、评标
    u．选择确定设计、施工单位
    c．确定工程项目投资、进度、质量总目标
    D．筹集项目所需资金
    E．实施目标控制
    F．签订工程建设合同
    答案：BCDF
    解题要点：对于工程建设重大决策事项，如选定设计，施工单位，确定项目目标以及别人
    无法取代的事项．如筹集项目所需贵金、签订工程建设合同等、都庄由建设单位负责完成。
    13．下列工程中，(  )可能由丙级监理单位合法地承揽。
    久建筑面积6万平方米以下的住宅小区工程
    B．20米跨度的工业厂房
    C．15层一般房屋建筑工程
    D．高度60米高耸构筑工程
    答案：ABD
    解题要点：根据工程类别及等衄规定A、B、D为三等工程类别，C为二等工程类别。
    14．建设行政主管部门对工程监理企业资质实行年检制度。年检内容是检查工程监理
    企业(  )。
    A．企业资质条件是否符合贤质等级标准
    B．企业负责人资格条件是否符合要求
    C企业是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为
    D．企业从事监理业务的人员比例是否达到规定要求
    E．是否将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字
    答案：AC
    解题要点：参见《工程监理企业贵质管理规定》第二十三条规定。
    15．根据<工程监理企业资质管理规定》，甲级工程监理企业的技术负责人应当(  )。
    A．具有10年以上从事工程建设工作的经历
    B．具有15年以上从事工程建设工作的经历
    C．具有高级技术职称
    D．取得(监理工程师注册证书}
    E．取得(监理工程师资格证书》
    答案：BD
    解题要点：参见{工程监理企业资质管理规定》第五条规定。

3．监理单位质量控制任务
    (1)协助业主制定建设工程质量目标规划；
    (2)根据合同要求及时、准确、完善地提供设酬工作所需的基础数据和资料；
    (3)配合设计单位优化设计并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、
  环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。
    (十三)建设工程施工阶段目标控制的主要任务
    1．投资控制的任务
、    通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防井处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来
  努力实现实际发生的费用不超过计划投资。
    2．进度控制的任务
    通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工
  作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。
    3．质量控制的任务
    通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和
  人员的资质。材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期
  按标准达到预定的施工质量目标。
    (十四)建设工程目标控制的措施
    组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。
    三、典型题解
    1．建设工程的实施过程，表现为①实物形成过程，②价值形成过程。从投资控制的角
  度来看，较为关心的是(  )。
    A．实物形成过程    B．价值形成过程
    c实物、价值形成过程    D．价值逐渐形成增长过程
    答案：D
    解是要点：建设工程实施过程，实物形成过程和价值形成过程对建设工程的实施来说都
  很重要，但从投资角度来看，较为关心的则是价值形成过程。
    2．监理工程师在每个控制循环过程中，首先应当做为(  )。
    人投入控制    B．转换控制
    c．信息反馈控制    .D.评价对比工作
    答案：A
    解题要点：控制流程的每一循环始于投入。工程实施计划本身就包含着有关投入的计
  划。参见教材第55页图3—2。
    3．当(  )情况发生时，总监理工程师应当下达停工令。
    A．某工序质量不合格    H．工程质量有下降趋势
    C承包单位擅自将工程转包    D．承包单位生产率下降
    答案：C
    ef题要点：根据{建设工程监理规范》第6．1．1条规定。

4．对于目标实际值偏离计划值的情况要采取措施加以纠正。根据偏差的具体情况，不
    改变总目标的计划值，调整后期实施计划，属(  )情况。
    A．轻度偏离    B．中度偏离
    C重度偏离    D．B~C
    答案：B
    解题要点：不改变总目标的计划值，调整后期实施计划，这是在中度偏离情况下所采取
    的对策。
    5．施工阶段建设工程量控制的主要任务是通过对(  )进行全过程控制，以及对参加施
    工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具等实施全面控制。
    A．施工单位和人员的资质控制    B．施工投入
    c材料、构配件等的质量控制    D．施工和安装过程
    E．施工机械的质量控制    F．产出品
    答案：BDF
    解题要点：B、D、F各项是由投入开始，经转换过程，一直到产出的系统过程控制工作，
    以期按标准达到预定的施工质量目标。而A、C、E各项应属于对影响施工质量的各因素的
    控制。
    6．在对建设工程三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将投资、进度、质量三大
    目标作为(  )统筹考虑，力求实现整个目标系统最优。
    A．一个系统    B．目标规划和计划结合
    c．客观规律及制约因素    D统一的关系
    答案：A
    解题要点：在对建设工程三大日标对立统一关皋进行分析时，同样需要将三大目标作为
    一个系统统筹考虑，同样需要反复协调和平衡。表现是业主要求承包商提供履约保证和预付款保证。

    ②缺点；非保险转移的媒介是合同，可能因为双方当事人对合同条款的理解发生分歧而

  导致转移失败；有可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承

  担损失。    ．

    2．保险转移

    建设工程业主或承包商通过购买保险，作为投保人将本应由自己承担的工程风险转移

  给保险公司．从而使自己免受风险损失。

    (1)优点：①建设工程在发生重大损失后从保险公司及时得到赔偿，使其建设工程实施

  不中断，也不致因重大损失而增加投资；②使决策者和风险管理人员对建设工程风险的担忧

  减少；③提高整个建设工程风险管理的水平。

    (2)缺点：①机会成会增加；②工程保险合同的内容较为复杂，保险费没有统一固定的费

  串，使保险谈判常耗费较多的时间和精力；③投保人可能会产生心理麻痹而疏于损失控制计

  划。

    工程保险并不能转移建设工程的所有风险。对于建设工程风险，应将工程保险与风险

  回避、损失控制和风险自留结合起来运用。

    三、典型题解

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